证券交易 复习资料:证券公司与客户之间的清算

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证券交易 复习资料:证券公司与客户之间的清算

  易结束后每日交,券和资金的清算与交收证券公司要为客户 证。用的是法人结算模式目前我国证券市场采。在证券登记结算机构开立资金清算交收账户法人结算是指由证券公司以法人名义集中,易的清算交收均通过此账户办理其接受客户委托代理的证券交。算交收由证券公司自行负责完成证券公司与其客户之间的资金清。人与客户之间的清算交收证券公司作为结算参与,不可缺少的环节是整个结算过程。

  践中实,之间的证券清算交收对于证券公司与客户,交记录按照业务规则自动办理一般由中国结算公司根据成。结算公司每日传送至证券公司证券交收结果等数据由中国,提供余额查询等服务供其对账和向客户。国结算公司数据证券公司根据中,算交收结果记录客户清。

  管”模式下有规定的资金结算程序在“客户交易结算资金第三方存。的资金清算交收证券公司与客户,存管银行配合完成需要由证券公司与:

  存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算1.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和,金账户的余额更新客户资,交易清算数据及资金账户余额并向存管银行发送客户证券。

  其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新2.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向,与客户管理账户余额的核对并进行客户资金账户余额,发送证券公司将核对结果。

  结果向存管银行发送资金划付指令3.证券公司根据核对无误的清算,金划付指令及时办理资金划付存管银行根据证券公司的资,交易的资金交收完成客户证券。

  金第三方存管模式下在客户交易结算资,、清算与交收过程可简要概括如下证券公司与客户之间的资金存取:

  向资金账户存入交易结算资金1.客户从其银行结算账户,柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、,网上交易、自主委托等方式发出转账指令也可以通过证券公司提供的电话委托、;启动客户资金转账交易系统根据客户转账指令。启动后该交易,银行结算账户余额银行将减少对客户,公司客户交易结算资金汇总账户余额相应增加客户管理账户余额和证券,理账户对应的资金账户余额证券公司同步更新客户管。

  由证券公司单方发起2.客户证券交易。的资金账户及密码客户通过证券公司,的委托手段进行交易采用证券公司提供。

  后对客户账户内资金和证券进行校验3.证券公司接到客户委托买卖指令。向交易所报送交易指令校验通过后证券公司。

  当日成交数据生成清算交收文件4.中国结算公司根据交易所,件发给证券公司并将清算交收文。

  数据及存管银行提供的客户交易结算资金存取数据5.证券公司根据中国结算公司提供的清算交收,资金的清算完成客户,金账户的余额更新客户资。交易清算数据及资金账户余额并向存管银行发送客户证券。

  发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新6.存管银行根据客户资金的存取数据和证券公司向其,与客户管理账户余额的核对并进行客户资金账户余额,发送证券公司将核对结果。

  易结算资金的取出9.客户证券交,管银行开立的同名银行结算账户只能通过转账的方式转入其在存,办理资金的提取或划转再通过银行结算账户。指令启动客户资金转账交易存管银行系统根据客户转账,取证券公司对客户取出资金的校验结果通过存管银行与证券公司联网系统获。校验通过如双方,券公司客户交易结算资金汇总账户余额存管银行将减少客户管理账户余额和证,行结算账户余额相应增加客户银,理账户对应的资金账户余额证券公司同步更新客户管。

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