交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资

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交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资

  数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘原标题:交银施罗德中证海外中国互联网指要

  基金合同生效日起基金招募说明书自,更新一次每6个月,日后的45日内公告并于每6个月结束之,6个月的最后1日更新内容截至每。

  月25日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】429号文核准募集交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经2015年3。5年5月27日正式生效本基金基金合同于201。

  书的内容真实、准确、完整基金管理人保证招募说明。中国证监会核准本招募说明书经,本基金募集的核准但中国证监会对,和收益作出实质性判断或保证并不表明其对本基金的价值,本基金没有风险也不表明投资于。市场前景等作出实质性判断或者保证中国证监会不对基金的投资价值及。

  、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产基金管理人依照恪尽职守、诚实信用,本基金一定盈利但不保证投资,持有人的最低收益也不保证基金份额;格可升可跌因基金价,人能全数取回其原本投资亦不保证基金份额持有。

  境外证券市场本基金投资于,市场波动等因素产生波动基金净值会因为境外证券。资本基金前投资人在投,风险收益特征和产品特性需全面认识本基金产品的,的风险承受能力充分考虑自身,金的投资价值自主判断基,断市场理性判,数量等投资行为作出独立决策对投资本基金的意愿、时机、。份额享受基金的收益投资人根据所持有,相应的投资风险但同时也需承担。

  投资产品作为境外,到境外投资产品风险投资本基金可能遇,制风险、政治风险、税务风险、会计核算风险等包括海外市场风险、汇率风险、法律及政治管;放式基金作为开,素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因,过程中产生的基金管理风险基金管理人在基金管理实施,性风险流动,违约风险交易对手,算风险交易结,技术风险操作或,的其他风险等等投资本基金特有;数化投资风险和基金运作的特有风险投资本基金特有的风险主要包括指,数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等其中指数化投资风险主要包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指;同提前终止风险、金融模型风险、衍生品投资风险、证券借贷和正回购/逆回购风险等基金运作的特有风险主要包括:上市交易风险、基金份额的折/溢价交易风险、基金合。

  只股票型基金本基金是一,基金、债券型基金和货币市场基金其预期风险与预期收益高于混合型,收益较高的证券投资基金品种属于承担较高预期风险、预期。为指数型基金同时本基金,似的风险收益特征具有与标的指数相。

  有风险投资,的招募说明书和基金合同等信息披露文件投资人在投资本基金前应认真阅读本基金。并不代表未来表现基金的过往业绩。并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人管理的其他基金的业绩。金投资的“买者自负”原则基金管理人提醒投资者基,出投资决策后在投资者作,值变化引致的投资风险基金运营状况与基金净,自行负责由投资者。

  和基金招募说明书编写本摘要根据基金合同。之间权利、义务的法律文件基金合同是约定基金当事人。金合同取得基金份额基金投资人自依基,和本基金合同的当事人即成为基金份额持有人,表明其对基金合同的承认和接受其持有基金份额的行为本身即,合同及其他有关规定享有权利、承担义务并按照《基金法》、《运作办法》、基金。份额持有人的权利和义务基金投资人欲了解基金,阅基金合同应详细查。

  日为2018年11月27日本招募说明书所载内容截止,止日为2018年9月30日有关财务数据和净值表现截。的财务数据未经审计本招募说明书所载。

  跟踪标的指数本基金紧密,与跟踪误差最小化追求跟踪偏离度。偏离度的绝对值不超过0. 5%本基金力争控制本基金日均跟踪,不超过5%年跟踪误差。

  好流动性的金融工具本基金投资于具有良,互联网指数相关的公募基金(包括上市交易型基金)为主要投资对象以中证海外中国互联网指数成份股、备选成份股、与中证海外中国;具有良好流动性的其他金融工具本基金还可投资全球证券市场中,国家或地区证券市场挂牌交易的其它普通股、优先股等包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的,国家或地区证券监管机构登记注册的其它公募基金在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的,投资产品结构性,所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易,司债券、可转换债券等固定收益类证券政府债券(短期政府债券除外)、公,会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监。

  后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。

  中国互联网指数相关的公募基金(包括上市交易型基金)的投资比例不低于基金资产的90%基金的投资组合比例为:本基金对中证海外中国互联网指数成份股、备选成份股、与中证海外,政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的,、存出保证金和应收申购款等其中现金不包括结算备付金。

  变更投资品种的投资比例限制如果法律法规或中国证监会,履行适当程序后基金管理人在,资品种的投资比例可以调整上述投。

  指数型基金本基金为,指数的方法跟踪标的指数原则上采用完全复制标的,成份股组成及其权重构建股票投资组合即按照中证海外中国互联网指数中的,其权重的变动进行相应调整并根据标的指数成份股及。发生配股、增发、分红等行为时当预期成份股发生调整和成份股,跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因基金的申购和赎回等对本基金,致成份股流动性不足时或因某些特殊情况导,效复制和跟踪标的指数时或其他原因导致无法有,合管理进行适当变通和调整基金管理人可以对投资组,紧密地跟踪标的指数从而使得投资组合,在限定的范围之内并使跟踪误差控制。致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围如因指数编制规则调整或其他因素导,跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大基金管理人应采取合理措施避免。

  将根据风险管理的原则本基金投资股指期货,值为目的以套期保,易活跃的股指期货合约主要选择流动性好、交。净申购或净赎回的情况时在建仓期或者出现大量,来进行流动性风险管理本基金将使用股指期货。指期货的杠杆作用本基金力争利用股,的交易成本和跟踪误差降低股票仓位频繁调整,标的指数的目的达到有效跟踪。

  数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5本基金的业绩比较基准为:中证海外中国互联网指%

  证海外中国互联网指数本基金的标的指数为中。由中证指数有限公司编制中证海外中国互联网指数,9月20日发布于2011年,的中国互联网企业组成成分股该指数选取海外交易所上市,中国互联网企业的整体走势反映在在海外交易所上市。

  更或停止中证海外中国互联网指数的编制、发布或授权如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变,重大变更等事项导致中证海外中国互联网指数不宜继续作为标的指数或中证海外中国互联网指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的,强、更适合投资的指数推出或证券市场有其他代表性更,必要作相应调整时基金管理人认为有,金份额持有人合法权益的原则本基金管理人可以依据维护基,的指数、业绩比较基准和基金名称等在履行适当程序后变更本基金的标。中其,资范围或投资策略的实质性变更若变更标的指数涉及本基金投,指数召开基金份额持有人大会则基金管理人应就变更标的,且在指定媒介公告报中国证监会备案。响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项)若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影,份额持有人大会则无需召开基金,金托管人协商一致后基金管理人应与基,备案并及时公告报中国证监会。发生变更的标的指数,、基金名称也相应变更本基金业绩比较基准。

  情形外除上述,法规发生变化如果今后法律,征本基金风险收益特征的业绩比较基准又或者市场推出更具权威、且更能够表,基金托管人协商一致后则本基金管理人可与本,绩比较基准并及时公告调整或变更本基金的业,份额持有人大会而无需召开基金。

  只股票型基金本基金是一,基金、债券型基金和货币市场基金其预期风险与预期收益高于混合型,益较高的证券投资基金品种属于承担较高风险、预期收。为指数型基金同时本基金,似的风险收益特征具有与标的指数相。

  资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载,和完整性承担个别及连带责任并对其内容的真实性、准确性。

  银行根据本基金合同规定本基金托管人中国农业,的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容于2018年10月25日复核了本报告中,载、误导性陈述或者重大遗漏保证复核内容不存在虚假记。

  7月1日起至9月30日本报告期为2018年。未经审计师审计本报告财务资料。

  例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明4、报告期末按公允价值占基金资产净值比细

  净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明4.1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产细

  产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明4.2、 报告期末积极投资按公允价值占基金资细

  比例大小排序的前十名资产支持证券投资明7、报告期末按公允价值占基金资产净值细

  比例大小排序的前五名金融衍生品投资明8、报告期末按公允价值占基金资产净值细

  名证券的发行主体除携程旅行网(证券代码:CTRP)外10、投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十,部门立案调查未出现被监管,受到公开谴责、处罚的情形或在报告编制日前一年内。

  P)因2017年12月上海保监局官网连续挂出两份行政处罚决定书报告期内本基金投资的前十名证券之一携程旅行网(证券代码:CTR,年度通过携程旅行网违规销售保险产品直指携程保险代理有限公司在2016,计被上海保监局罚款40万元为此携程保险代理有限公司总。

  数化投资理念本基金遵循指,完全复制法跟踪指数绝大部分资产采用,其权重构建基金股票投资组合为原则以完全按照标的指数成份股组成及,指数化投资进行被动式。金投资管理相关制度及被动式指数化投资策略本基金对该证券的投资遵守本基金管理人基。

  资的前十名股票中(2)本基金投,的备选股票库之外的股票没有超出基金合同规定。

  人认购或交易基金的各项费用下述基金业绩指标不包括持有,水平要低于所列数字计入费用后实际收益。

  率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长较

  比图(2015年5月27日至2018年9月30日份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对)

  金合同生效日起的6个月注:本基金建仓期为自基。仓期结束截至建,同及招募说明书有关投资比例的约定本基金各项资产配置比例符合基金合。

  中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经。结构如下公司股权:

  女士阮红,事长董,学位博士。公室副处长、处长历任交通银行办,理部副总经理、总经理交通银行海外机构管,海分行副行长交通银行上,托管部总经理交通银行资产,管理部总经理交通银行投资,理有限公司总经理交银施罗德基金管。

  灯先生陈朝,事长副董,学位博士。限公司投资总监兼专户管理部主管现任施罗德证券投资信托股份有。份有限公司专户投资经理历任复华证券投资信托股,限公司部门主管、投资总监景顺证券投资信托股份有。

  女士周曦,事董,学位硕士。部副总经理兼风险管理部副总经理现任交通银行总行个人金融业务。保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产,融业务部总经理助理交通银行总行个人金。

  俊先生孙荣,事董,学位硕士,部(资产保全部)副总经理现任交通银行总行风险管理。理部副高级经理、高级经理历任交通银行总行风险管,、交通银行内蒙古区分行行长助理交通银行广西区柳州分行副行长。

  Debruyne)先生李定邦(Lieven ,事董,学位硕士,亚太区行政总裁现任施罗德集团。限公司亚洲投资产品总监历任施罗德投资管理有,行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监施罗德投资管理(香港)有限公司。

  群女士郝爱,董事独立,学位学士。核司副处长、处长历任人民银行稽,调研员合作司,视员、副司长非银司副巡;银部副主任银监会非,副主任、巡视员银行监管一部;派出董事汇金公司。

  学先生张子,董事独立,学位博士。民商经济法学院教授现任中国政法大学,律监察委员会委员兼任基金业协会自。长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处,委员会委员、行政复议委员会委员兼任证监会上市公司并购重组审核。

  强先生黎建,董事独立,学位博士,学者讲座教授教育部长江。业工程系荣誉教授现任香港大学工,机管理协会主席亚洲风险及危,重科集团独立非执行董事兼任深交所上市的中联。管理科学讲座教授历任香港城市大学,南大学工商管理学院院长湖南省政协委员并兼任湖。

  军先生王忆,事长监,学位硕士。略投资部总经理现任交通银行战。办公室副处长历任交通银行,级经理、总经理助理、副总经理交通银行公司业务部副处长、高,银行部副总经理交通银行投资,苏分行副行长交通银行江。

  翔先生章骏,事监,学历硕士,领学者志奋,师(CFA)持证人美国特许金融分析。)有限公司亚洲投资风险主管现任施罗德投资管理(香港。经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险,交易风险监控等职渣打银行(香港)。

  菡女士张玲,学士学位监事、。管理有限公司市场总监现任交银施罗德基金。州分行客户经理历任中国银行福,上海分公司区域经理新华人寿保险公司,公司市场部渠道经理银河基金管理有限,总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副。

  燕女士许珊,经理副总,学历硕士,经济师高级,产管理有限公司董事兼任交银施罗德资。财经学院)金融学院讲师历任湖南大学(原湖南,副经理、基金管理总部总经理湘财证券有限责任公司国债部,有限公司副总经理湘财荷银基金管理。

  龙先生夏华,经理副总,学历博士。学院教研室副主任、主任、经济学院副院长历任中国地质大学经济管理系教师、经济;、处长、高级经理、副总经理交通银行资产托管部副处长;管业务中心副总裁交通银行资产托;委、副市长(挂职)云南省曲靖市市委常。

  先生谢卫,经理副总,学博士经济,经济师高级。大学金融系教员历任中央财经;财经所助理研究员中国社会科学院;公司基金部副经理中国电力信托投资;证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京,限公司副总经理富国基金管理有。

  女士印皓,经理副总,工商管理硕士上海财经大学。发部副主管体改规划员历任交通银行研究开,市场规划员、主管市场规划员交通银行市场营销部副主管,副高级经理、高级经理交通银行公司业务部,理、总经理助理、副总经理交通银行机构业务部高级经。

  女士佘川,察长督,学历硕士。展部高级经理、投资银行部项目经理历任华泰证券有限责任公司综合发,限公司监察部总监银河基金管理有,总经理、监察风控副总监、投资运营总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部。

  先生蔡铮,经理基金。子工程硕士复旦大学电。从业经验9年证券。瑞士银行香港分行工作2007年7月起在。罗德基金管理有限公司2009年加入交银施,资部助理总经理、量化投资部副总经理曾任投资研究部数量分析师、量化投,兼多元资产管理副总监现任量化投资副总监。投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011年3月7日至2012年12月26日担任上证180公司治理交易型开放式指数证券,证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理2011年9月22日至2012年12月26日担任深,证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深,罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助理2012年11月7日至2012年12月26日担任交银施,施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理2012年12月27日至2015年6月30日担任交银,值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理2015年4月22日至2017年3月24日担任交银施罗德环球精选价,银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理2015年8月13日至2016年7月18日担任交。基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资,证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今2015年3月26日起担任交银施罗德国,国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今2015年5月27日起担任交银施罗德中证海外中,互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今2015年6月26日起担任交银施罗德中证,治理指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今2016年7月19日起担任交银施罗德中证环境,智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今2018年5月18日起担任交银施罗德致远量化。

  无近亲属关系上述人员之间。日为2018年11月27日上述各项人员信息更新截止,基金管理人发布的相关公告期后变动(如有)敬请关注。

  实际发生的费用(out-of-pocket fees)8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等;

  定和《基金合同》约定15、按照国家有关规,中列支的其他费用可以在基金财产。

  产净值的1.20%年费率计提本基金的管理费按前一日基金资。算方法如下管理费的计:

  费每日计算基金管理,至每月月末逐日累计,支付按月,人发送基金管理费划款指令由基金管理人向基金托管,内从基金财产中一次性支付给基金管理人基金托管人复核后于次月前3个工作日。不可抗力致使无法按时支付的若遇法定节假日、公休假或,期顺延支付日。

  产净值的0.25%的年费率计提本基金的托管费按前一日基金资。算方法如下托管费的计:

  费每日计算基金托管,至每月月末逐日累计,支付按月,人发送基金托管费划款指令由基金管理人向基金托管,工作日内从基金财产中一次性支取基金托管人复核后于次月前3个。不可抗力致使无法按时支付的若遇法定节假日、公休日或,期顺延支付日。

  为指数基金本基金作,的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议。情况下通常,金资产净值的0.02%的年费率计提本基金标的指数许可使用费按前一日基,费的计算方法如下标的指数许可使用:

  同生效日起自基金合,可使用费每日计提基金标的指数许,支付按季,限为每季度人民币5万元指数许可使用费的收取下,足一季度的计费期间不,数按比例计算根据实际天。基金标的指数许可使用费划付指令由基金管理人向基金托管人发送,基金财产中一次性支付经基金托管人复核后从,不可抗力致使无法按时支付的若遇法定节假日、休息日或,期顺延支付日。

  议变更上述标的指数许可使用费费率和计费方式如果标的指数供应商根据相应指数使用许可协,费率计算标的指数许可使用费本基金将采用调整后的方法或。基金份额持有人大会此项调整无需召开,办法》的规定在指定媒介进行公告基金管理人应及时按照《信息披露。

  的种类”中第4-15项费用(4)上述“(一)基金费用,及相应协议规定根据有关法规,金额列入当期费用按费用实际支出,基金财产中支付由基金托管人从。

  用由投资人承担本基金的申购费,基金财产不列入,广、销售、登记等各项费用主要用于本基金的市场推。

  基金份额的养老金客户实施特定申购费率本基金对通过基金管理人直销柜台申购。

  筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划,方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地。部门认可的新的养老基金类型如将来出现经养老基金监管,将其纳入养老金客户范围本公司将发布临时公告,国证监会备案并按规定向中。

  金份额的养老金客户特定申购费率如下表通过基金管理人直销柜台申购本基金基:

  的具体规定以及活动时间如有变化有关养老金客户实施特定申购费率,公司发布的相关公告敬请投资人留意本。

  交易享有如下费率优惠投资者通过直销机构,折扣及活动起止时间如有变化有关费率优惠活动的具体费率,金管理人的有关公告敬请投资者留意本基,事项以最新公告为准届时费率优惠相关:

  理本基金基金份额申购业务的投资者1)通过本基金管理人直销柜台办,率一折优惠享受申购费;费率的养老金客户而言对上述实施特定申购,一般申购费率的一折优惠中孰低者执行以其目前适用的特定申购费率和上述。购费率为固定费用的若享有折扣前的原申,定费率执行则按原固,费率折扣不再享有。

  金基金份额申购业务的个人投资者享受申购费率优惠2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基,标准不变赎回费率。的网上直销交易平台申购费率表或相关公告具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示。

  及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站本公司基金网上直销业务已开通的银行卡。

  调整上述交易费用和限额要求本基金管理人可根据业务情况,要求提前进行公告并依据相关法规的。

  金份额的基金份额持有人承担本基金的赎回费用由赎回基,赎回基金份额时收取在基金份额持有人,5%应归基金财产赎回费总额的2,和其他必要的手续费其余用于支付登记费。中其,不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取。

  的是365个自然日上表中的“年”指。基金份额时场外赎回,算有限责任公司的相关业务规则为准其持有期限的计算以中国证券登记结。

  约定的范围内调整费率或收费方式(3)基金管理人可以在基金合同,《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照。

  金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划(4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基,期地开展基金促销活动针对投资人定期和不定。销活动期间在基金促,监会要求履行必要手续后基金管理人可以按中国证,金申购费率和赎回费率对投资人适当调低基。

  全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完;

  情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展。率、基金托管费率降低基金管理费,份额持有人大会无须召开基金。费率实施日前在指定媒介上刊登公告基金管理人必须依照有关规定于新的。

  涉及的各纳税主体本基金运作过程中,、法规和境外市场的规定执行其纳税义务按国家税收法律。

  中国金融体系的重要组成部分中国农业银行股份有限公司是,在北京总行设。院批准经国务,有限公司并于2009年1月15日依法成立中国农业银行整体改制为中国农业银行股份。银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工中国农业银行股份有限公司承继原中国农业。点遍布中国城乡中国农业银行网,、业务辐射范围最广成为国内网点最多,域最广服务领,象最多服务对,型国有商业银行之一业务功能齐全的大。海外在,己的努力赢得了良好的信誉中国农业银行同样通过自,界500强企业之列每年位居《财富》世。、功能齐备的大型国有商业银行作为一家城乡并举、联通国际,以客户为中心的经营理念中国农业银行一贯秉承,营、可持续发展坚持审慎稳健经,城市两大市场立足县域和,化竞争策略实施差异,成长”服务品牌着力打造“伴你,的电子化网络和多元化的金融产品依托覆盖全国的分支机构、庞大,供优质的金融服务致力为广大客户提,价值、共同成长与广大客户共创。

  开展托管业务的国内商业银行中国农业银行是中国第一批,丰富经验,优质服务,突出业绩,人》评为中国“最佳托管银行”2004年被英国《全球托管。了美国SAS70内部控制审计2007年中国农业银行通过,SAS70审计报告并获得无保留意见的。业务国际内控标准(ISAE3402)认证自2010年起中国农业银行连续通过托管,流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作。力加强能力建设中国农业银行着,进一步提升品牌声誉,OP10颁奖盛典”中成绩突出在2010年首届“金牌理财T,管银行”奖获“最佳托。》杂志颁发的“最佳资产托管奖”2010年再次荣获《首席财务官。风云榜“最佳资产托管银行”称号2012年荣获第十届中国财经;奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀;协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号2015年、2016年荣获中国银行业;募基金20年“最佳基金托管银行”奖2018年荣获中国基金报授予的公。

  年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立中国农业银行证券投资基金托管部于1998,业务部/养老金管理中心2014年更名为托管,、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部,施和基金托管业务系统拥有先进的安全防范设。

  部现有员工近240名中国农业银行托管业务,称的专家30余名其中具有高级职,、业务素质好、服务能力强服务团队成员专业水平高,金融从业经验和高级技术职称高级管理层均有20年以上,券市场的运作精通国内外证。

  8年9月30日截止到201,基金和开放式证券投资基金共419只中国农业银行托管的封闭式证券投资。

  规、行业监管规章和行内有关管理规定严格遵守国家有关托管业务的法律法,运作、严格监察守法经营、规范,的稳健运行确保业务,产的安全完整保证基金财,、准确、完整、及时确保有关信息的真实,有人的合法权益保护基金份额持。

  业银行的风险管理与内部控制工作风险管理委员会总体负责中国农,部控制工作进行监督和评价对托管业务风险管理和内。设置了风险管理处托管业务部专门,责托管业务的内控监督工作配备了专职内控监督人员负,督稽核职权独立行使监。

  的制度控制体系具备系统、完善,、岗位职责、业务操作流程建立了管理制度、控制制度,规范操作和顺利进行可以保证托管业务的;备从业资格业务人员具;复核、审核、检查制度业务管理实行严格的,行集中控制授权工作实,保管、存放、使用业务印章按规程,严格保管账户资料,严格有效制约机制;区专门设置业务操作,管理封闭,像监控实施音;信息披露人负责业务信息由专职,泄密防止;自动化操作业务实现,事故的发生防止人为,完整、独立技术系统。

  合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金,基金管理人的投资运作每日登录监控系统监督,投资指令等监督基金管理人的其他行为并通过基金资金账户、基金管理人的。

  常交易行为时当基金出现异,情况进行以下方式的处理基金托管人应当针对不同:

  话提示1、电。反映集中的问题对媒体和舆论,书面警示电线、。标、资金头寸不足等问题对本基金投资比例接近超,金管理人进行提示以书面方式对基;

  面报告3、书。支以及其他涉嫌违规交易等行为对投资比例超标、清算资金透,理人并报中国证监会书面提示有关基金管。

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